Закон про інвестиційних консультантів

Закон про інвестиційних консультантів
Країна  США Редагувати інформацію у Вікіданих
Юрисдикція США Редагувати інформацію у Вікіданих
Прийнятий законодавцем 76th United States Congressd Редагувати інформацію у Вікіданих
Сторона, яка підписала Франклін Делано Рузвельт Редагувати інформацію у Вікіданих

Закон про інвестиційних консультантів, 1940 (США) (англ. Investment Advisers Act of 1940) — закон, прийнятий Конгресом США, який стверджує, що будь-яка компанія або індивідуальний підприємець, які займаються консультуванням у сфері інвестицій у цінні папери, повинні зареєструватися в Комісії з торгівлі цінними паперами і повинні дотримуватися положень щодо захисту інвесторів.

На 2016 під управлінням інвестиційних консультантів перебували активи на $66 трлн.

Поправки

У 1996 прийнято поправку, згідно з якою реєстрації в Комісії з торгівлі цінними паперами підлягають лише консультанти, під управлінням яких перебувають активи у розмірі не менше 25 млн. доларів США, або консультанти, які надають свої послуги вже зареєстрованій інвестиційній компанії.

Реєстрація інвестиційних консультантів

Відповідно до закону, інвестиційні консультанти повинні зареєструватися з використанням форми ADV, за яку стягується відносно невелика плата. У формі ADV запитується така інформація, як освіта, досвід, точний тип бізнесу, активи, інформація про клієнтів, історія юридичного чи кримінального характеру, а також тип інвестиційної ради, яку буде запропоновано. Реєстрація відповідно до закону не означає схвалення інвестиційного консультанта, і особа чи фірма не можуть рекламувати себе. Частина 2A форми ADV становить основу «брошури», яку зареєстровані консультанти мають надавати клієнтам[1].

Зареєстровані інвестиційні консультанти зобов'язані оновлювати свою форму ADV не рідше одного разу на рік. Консультанти можуть отримувати компенсацію, засновану на виконанні їх рекомендацій, лише за певних обставин, і вони не можуть займатися надмірною торгівлею або отримувати прибуток від ринкової діяльності, що виникає внаслідок їх консультацій із клієнтами. Інвестиційні консультанти також повинні завжди діяти на користь своїх клієнтів та брати до уваги фінансове становище своїх клієнтів.

У законі також є багато положень щодо шахрайства з погляду реклами, контролю за активами клієнтів, залучення клієнтів та розкриття інформації[2].

Посилання

Примітки

  1. ↑ Thomas P. Lemke, Gerald T. Lins. Regulation of Investment Advisers. — Thomson West, 2017.
  2. ↑ Investment Advisers Act of 1940. www.govinfo.gov (англ.). Архів оригіналу за 19 березня 2023. Процитовано 29 липня 2023. 

Read other articles:

Akar bajakah

Akar bajakah Spatholobus Littoralis (Hassk) Klasifikasi ilmiah Domain: Eukaryota Kerajaan: Plantae Divisi: Magnoliophyta Filum: Chordata Kelas: Magnoliopsida Subkelas: Rosidae Ordo: Fabales Famili: Fabaceae Subfamili: Faboideae Tribus: Phaseoleae Genus: Spatholobus Spesies: Spatholobus littoralisHassk. (1842) Sinonim Spatholobus leytensis Merr. Derris leytensis Merr. Butea littoralis (Hassk.)Blatt. tumbuhan bajakah di Tumbang Tuhan,Murung Raya ,Kalimantan Tengah. Akar Bajakah merujuk pada ta...

 

Buddhisme di Tiongkok

Bagian dari seri tentangBuddhisme SejarahPenyebaran Sejarah Garis waktu Sidang Buddhis Jalur Sutra Benua Asia Tenggara Asia Timur Asia Tengah Timur Tengah Dunia Barat Australia Oseania Amerika Eropa Afrika Populasi signifikan Tiongkok Thailand Jepang Myanmar Sri Lanka Vietnam Kamboja Korea Taiwan India Malaysia Laos Indonesia Amerika Serikat Singapura AliranTradisi Buddhisme prasektarian Aliran Buddhis awal Mahāsāṃghika Sthaviravāda Aliran kontemporer Theravāda Mahāyāna Vajrayāna Kon...

 

Rybczynski theorem

The Rybczynski theorem was developed in 1955 by the Polish-born English economist Tadeusz Rybczynski (1923–1998). It states that at constant relative goods prices, a rise in the endowment of one factor will lead to a more than proportional expansion of the output in the sector which uses that factor intensively, and an absolute decline of the output of the other good. In the context of the Heckscher–Ohlin model of international trade, open trade between two regions often leads to changes ...

Malam Jumat Kliwon (film 2007)

Untuk film tahun 1986 dengan judul yang sama, lihat Malam Jumat Kliwon (film tahun 1986). Malam Jumat KliwonSutradaraKoya PagayoProduserShankar RSSkenarioEry SofidPemeran Robertino Ben Joshua Gracia Indri Debby Kristy Nadiah M. Hassan Daffy Ariaga Sujiwo Tejo Penata musikTeguh PribadiSinematograferDharma YouPenyuntingAziz NatandraPerusahaanproduksiIndika EntertainmentDistributorBatavia PicturesTanggal rilis31 Mei 2007Durasi90 menitNegaraIndonesiaBahasaBahasa Indonesia Malam Jumat Kliwon...

 

Cryptocephalus moraei

Species of beetle Cryptocephalus moraei Scientific classification Domain: Eukaryota Kingdom: Animalia Phylum: Arthropoda Class: Insecta Order: Coleoptera Infraorder: Cucujiformia Family: Chrysomelidae Genus: Cryptocephalus Species: C. moraei Binomial name Cryptocephalus moraei(Linnaeus, 1758) Cryptocephalus moraei is a species of beetle from the genus Cryptocephalus.[1][2] The species was originally described by Carl Linnaeus in 1758. Description This leaf beetle is 3 to ...

 

Canalside

This article needs additional citations for verification. Please help improve this article by adding citations to reliable sources. Unsourced material may be challenged and removed.Find sources: Canalside – news · newspapers · books · scholar · JSTOR (August 2016) (Learn how and when to remove this template message) Neighborhood of Buffalo in Erie County, New York, United StatesCanalside Erie Canal HarborNeighborhood of BuffaloView of Canalside from Ce...

コルク

この記事は検証可能な参考文献や出典が全く示されていないか、不十分です。出典を追加して記事の信頼性向上にご協力ください。（このテンプレートの使い方）出典検索?: コルク – ニュース · 書籍 · スカラー · CiNii · J-STAGE · NDL · dlib.jp · ジャパンサーチ · TWL（2017年4月） コルクを打ち抜いて作った瓶の栓 コルク（木栓、�...

 

Ladakhis

A group of people native to the Ladakh in the India Ladakhisལ་དྭགས་པ། / لداخیسLadakhi man at Shey Monastery, LehRegions with significant populationsIndia (Ladakh)274,289 (2011)[1]China (Tibet)12,000 (1995)[2]Pakistan (Baltistan)900 (2019)[citation needed]LanguagesLadakhi languageReligion Shia Islam[citation needed] Hinduism BuddhismRelated ethnic groupsTibetan people, Balti people, other Tibetic peoples Ladakhis, Ladakhi people, or Ladak...

 

大字 (数字)

この項目には、一部のコンピュータや閲覧ソフトで表示できない文字が含まれています（詳細）。 数字の大字（だいじ）は、漢数字の一種。通常用いる単純な字形の漢数字（小字）の代わりに同じ音の別の漢字を用いるものである。 概要 壱万円日本銀行券（「壱」が大字） 弐千円日本銀行券（「弐」が大字） 漢数字には「一」「二」「三」と続く小字と、「壱」「�...

Голубянки

Голубянки Самец голубянки икар Научная классификация Домен:ЭукариотыЦарство:ЖивотныеПодцарство:ЭуметазоиБез ранга:Двусторонне-симметричныеБез ранга:ПервичноротыеБез ранга:ЛиняющиеБез ранга:PanarthropodaТип:ЧленистоногиеПодтип:ТрахейнодышащиеНадкласс:ШестиногиеКласс...

 

Railroad Museum of the Niagara Frontier

The former Erie Railroad station near the headquarters of the museum. The Railroad Museum of the Niagara Frontier is located in the 1922-built Erie Railroad freight depot in North Tonawanda, New York. Operated by the Niagara Frontier Chapter of the National Railroad Historical Society, its mission is to preserve the railroad history of the Buffalo, New York area, once the railroad hub of America.[1] The Museum is owned by the Niagara Frontier Chapter of the National Railway Historica...

 

تشارلز فاريل

هذه المقالة يتيمة إذ تصل إليها مقالات أخرى قليلة جدًا. فضلًا، ساعد بإضافة وصلة إليها في مقالات متعلقة بها. (أبريل 2019) تشارلز فاريل معلومات شخصية الميلاد 6 أغسطس 1900 [1]  دبلن  الوفاة 27 أغسطس 1988 (88 سنة) [1]  لندن  مواطنة جمهورية أيرلندا  الحياة العملية المهنة م�...

豪栄道豪太郎

豪栄道 豪太郎 場所入りする豪栄道基礎情報四股名 澤井 豪太郎→豪栄道 豪太郎本名 澤井 豪太郎愛称 ゴウタロウ、豪ちゃん、GAD[1][2]生年月日 (1986-04-06) 1986年4月6日（38歳）出身 大阪府寝屋川市身長 183cm体重 160kgBMI 47.26所属部屋 境川部屋得意技 右四つ・出し投げ・切り返し・外掛け・首投げ・右下手投げ成績現在の番付 引退最高位 東大関生涯戦歴 696勝493敗...

 

أهل السنة والجماعة

أهل السنة والجماعة رسم تعبيري للفظ الجلالة وأبرز من يجلهم أهل السنة والجماعةرسم تعبيري للفظ الجلالة وأبرز من يجلهم أهل السنة والجماعة الدين الإسلام الزعيم محمد رسول الله الفروع عقائدياً: أهل الحديث (الأثرية)، أشاعرة، ماتريدية. فقهياً: حنفية، مالكية، شافعية، حنابلة، ظاهر�...

 

How Long Will I Love You?

1990 single by the Waterboys For the 1975 song written by D. Belcher, see Lyn Paul. For the Chinese film, see How Long Will I Love U. How Long Will I Love You?Single by the Waterboysfrom the album Room to Roam Released1990 (1990)RecordedSpiddal House (Spiddal, Ireland)GenreFolk rockLength2:48LabelEnsignSongwriter(s)Mike ScottProducer(s) Barry Beckett Mike Scott The Waterboys singles chronology And a Bang on the Ear (1989) How Long Will I Love You? (1990) A Man Is in Love (1991) How Long ...

Polymer

Substance composed of macromolecules with repeating structural units For other uses, see Polymer (disambiguation). Polymer science Properties Architecture Tacticity Morphology Degradation Phase behavior Mark–Houwink theory UCST LCST Flory–Huggins solution theory Coil–globule transition Synthesis Chain-growth polymerization Free-radical polymerization Controlled radical polymerization ATRP RAFT Nitroxide-mediated radical polymerization Step-growth polymerization Condensation polymerizati...

 

梅拉蒂·达伊瓦·奥克塔维亚尼

梅拉蒂·达伊瓦·奥克塔维亚尼Melati Daeva Oktavianti基本資料代表國家/地區 印度尼西亞出生 (1994-10-28) 1994年10月28日（29歲）[1] 印度尼西亞万丹省西冷[1]身高1.68米（5英尺6英寸）[1]握拍右手[1]主項：女子雙打、混合雙打職業戰績48勝–27負（女雙）109勝–56負（混雙）最高世界排名第4位（混雙-普拉文·喬丹）（2020年3月17日[2]）現時世界排名第...

 

2016 UEFA European Under-19 Championship

2016 UEFA European Under-19 ChampionshipU-19-Fußball-Europameisterschaft 2016Tournament detailsHost countryGermanyDates11–24 JulyTeams8 (from 1 confederation)Venue(s)10 (in 9 host cities)Final positionsChampions France (8th title)Runners-up ItalyTournament statisticsMatches played16Goals scored55 (3.44 per match)Attendance162,972 (10,186 per match)Top scorer(s) Jean-Kévin Augustin(6 goals)Best player(s) Jean-Kévin Augustin[1]← 2015 2017 &#...

Women in Benin

Women in Benin have gained more rights since the restoration of democracy and the ratification of the Constitution, and the passage of the Personal and Family Code in 2004. These both overrode various traditional customs that systematically treated women unequally. Still, inequality and discrimination persist. Girls from the age of five or so are actively involved in housekeeping, sibling care, and agriculture.[1] Society could think about of a woman's role are a housemaid, caretaker...

 

Houlihan Lokey

American investment bank and financial services company Houlihan Lokey, Inc.Headquarters at Constellation PlaceCompany typePublicTraded asNYSE: HLI (Class A)S&P 400 componentIndustryInvestment bankingFounded1972; 52 years ago (1972)HeadquartersConstellation PlaceLos Angeles, California, United StatesKey peopleIrwin Gold (co-chairman)Scott Beiser (co-chairman)Scott Adelson (CEO)David Preiser (vice chairman)ProductsFinancial servicesInvestment bankingRevenue US$1.91 b...