PROFILPELAJAR.COM

Возвра́т акти́вов — процесс по возвращению средств, полученных с использованием незаконных, в том числе коррупционных, механизмов; признается основополагающим принципом^[1] Конвенции ООН против коррупции (UNCAC)^[2].

Общие сведения

Возврат активов или конфискация активов вне уголовного производства — это инструмент изъятия доходов и имущества, которое утрачено в результате преступления, например похищено или приобретено в результате осуществления коррупционных механизмов и скрыто в иностранных юрисдикциях^[3].

Применяется в ситуации, когда злоумышленника нельзя подвергнуть уголовному преследованию в случае смерти преступника, его сокрытия от правосудия или если преступник не может подвергаться уголовному преследованию в силу обладания правовым иммунитетом^[4].

Активами могу быть денежные средства на банковских счетах, ценные бумаги, недвижимость, транспортные средства, предметы искусства, а также драгоценные металлы^[5].

Возврат активов является эффективной мерой борьбы с хищением имущества, особенно в случае невозможности применения конфискации в уголовном порядке^[6].

Следует учитывать, что при возврате похищенных и вывезенных (выведенных) за рубеж активов из развивающихся стран есть определённый набор проблем, например предоставление подтверждений и улик для расследования и уголовного преследования в иностранной юрисдикции^[7], неполнота законодательной и процессуальной базы для международного сотрудничества, исполнения постановлений иностранных судов, необходимость наличия двойной подсудности и обеспечения гарантий, длительность процедуры из-за формальностей, различия в системах конфискации, которые могут привести к проблемам её осуществления^[8].

Процесс возврата активов

Сбор сведений и доказательств, отслеживание активов;
Обеспечение сохранности активов;
Международное сотрудничество;
Судебное разбирательство;
Исполнение постановлений;
Возврат имущества^[9].

Конвенция ООН по противодействию коррупции

Конвенция ООН против коррупции (UNCAC), вступившая в силу в 2005 году рекомендует принять законодательство, обеспечивающее возврат похищенных государственных средств государствам-участникам Конвенции. Возврат активов является основополагающим принципом данной Конвенции. В конвенции содержится отдельная глава, посвящённая данной проблематике, где раскрываются принципы по отслеживанию и аресту похищенных активов. Государства, принявшие Конвенцию, обязуются содействовать друг другу при решении вопросов по возврату активов^[7].

Согласно Конвенции против коррупции, существуют следующие механизмы по возвращению активов^[2]:

Меры по контролю финансовых учреждений за подозрительными операциями с банковскими счетами должностных лиц и членов их семей (UNCAC, статья 52);
Процедуры, необходимые для того, чтобы государство-участник в качестве частного лица имело возможность выступать в судах другого государства-участника (UNCAC, статья 53);
Внутреннее законодательство, которое делает возможным признание государством постановления о конфискации, вынесенного судом другого государства. После чего провести расследование, в результате которого заморозить и конфисковать имущество, приобретенное с использованием коррупционных механизмов в другом государстве (UNCAC, статья 54);
Меры, которые могут потребоваться, чтобы разрешить конфискацию имущества вне уголовного производства, особенно в случае смерти или бегства преступника и др. (UNCAC, статья 55);

В Конвенции прописаны принципы взаимодействия государств-участников по возврату активов^[2].

Инициатива по возвращению похищенных активов (Инициатива StAR)

Управление ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН) совместно с Всемирным банком запустили проект «Инициатива по возврату похищенных активов» («Инициатива StAR»)^[6]. Разработчики проекта призывают государства ратифицировать Конвенцию ООН по противодействию коррупции. Генеральный секретарь ООН Пан Ги Мун в выступлении 2007 года отметил, что данная инициатива будет способствовать сотрудничеству между развитыми и развивающимися государствами, государственным и частным сектором. Результатом такого сотрудничества станет возвращение активов законным владельцам^[10].

В результате возникло издание, подробно анализирующее данную проблематику. Среди направлений деятельности данной программы:

Распространение информации о принципах и мерах возврата похищенных государственных средств;
Создание внутригосударственных механизмов для возврата активов (к примеру, процедуру запроса на возврат активов, процедуру конфискации имущества и т.д);
Отслеживание использованных возвращённых активов по запросу^[11].

Примеры возвращения активов

Индонезия. При президенте Сухарто похищено средств на сумму 10 млрд долларов. Австралия вернула 3 миллиона, 920 миллионов заморожено^[12]. Остальные средства находятся в банках Гонконга, Китая, Каймановых и Британских Виргинских островов.
Нигерия. Президент Нигерии Сани Абача незаконно вывез из страны 5 млрд долларов. Швейцария вернула 825 миллионов^[12]. После смерти Сани Абачи правительство Нигерии предпринимало попытки договориться с семьей Абачи о возврате похищенных средств. Сын бывшего Президента, Мохаммед Абача утверждал, что средства получены законным путём. В 2002 году семья согласилась вернуть 1,2 млрд долларов, похищенных из Центрального банка.
Филиппины. Бывший президент Филиппин Фердинанд Маркос вывез из страны примерно 5 миллиардов долларов^[13].

Примечания

↑ Гринберг и др., 2010, с. 29.
↑ ¹ ² ³ Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции — Конвенции и соглашения (неопр.). Дата обращения: 1 декабря 2015. Архивировано 11 августа 2016 года.
↑ Гринберг и др., 2010, с. 19.
↑ Гринберг и др., 2010, с. 19—20.
↑ Корзун, Примаков, Щигрева, 2015, с. 8.
↑ ¹ ² Гринберг и др., 2010, с. 35.
↑ ¹ ² Гринберг и др., 2010.
↑ Брюн и др., 2012, с. 50.
↑ Брюн и др., 2012, с. 19—24.
↑ Гринберг и др., 2010, с. 31.
↑ Гринберг и др., 2010, с. 32.
↑ ¹ ² Возврат активов: аналитическая записка Архивная копия от 8 августа 2014 на Wayback Machine
↑ Диктаторы и коррупция (неопр.). Дата обращения: 1 декабря 2015. Архивировано 8 декабря 2015 года.

Литература

Теодор Гринберг, Линда Сэмюэль, Вингейт Грант, Ларисса Грей. Возврат похищенных активов: Руководство по конфискации активов вне уголовного производства. — Москва: Альпина Паблишерз, 2010. — 356 с. — ISBN 978-5-9614-1205-5.
Корзун О.Р., Примаков Д.Я., Щигрева М.М. Проблема возврата незаконно нажитых активов: опыт России, Украины и зарубежных стран / под ред. Примакова Д. Я. — Москва: Инфотропик Медиа, 2015. — ISBN 978-5-9998-0229-3.
Брюн Ж.-П., Грей Л., Стивенсон К., Скотт К. Руководство по возврату активов для специалистов-практиков. — Москва: Альпина Паблишер, 2012. — (Серия «Библиотека Всемирного банка»). — ISBN 978-5-9614-1619-0.
Кунев Д.А. Возврат из-за рубежа преступных активов: теория и практика: Учебное пособие / Д.А. Кунев; под науч.ред. А.Г. Волеводза. - Москва: Прометей, 2021. - 542 с. - (Серия: Библиотека магистратуры "Международное сотрудничество в сфере правоохранительной деятельности и уголовной юстиции". Вып. 1). - ISBN 978-5-00172-109-3.
Кунев Д.А. Правовые основы и методика трансграничного розыска, ареста, конфискации и возврата из-за рубежа преступных активов в уголовном процессе: монография / Д.А. Кунев; Международный учебно-методический центр финансового мониторинга. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2022. - 143 с. - ISBN 978-5-238-03593-2.